中国证监会行政处罚决定书(李洪弢)_财经

2014)第77号

伙伴:李洪弢,男,1985年6月5日落地的,校址:广东市深圳深南东路罗湖区。

鉴于Peop的论文法的顾虑规则,我会对李洪弢涉嫌任命对立的事物买进龙泉宾馆使产生兴趣有限公司(以下称龙泉宾馆使产生兴趣,论文编码:002671)经过说某种语言的考察该案。、调查,并依法向李洪弢告蝉作出行政处分的真相、说辞、本着及伙伴依法喜欢的赋予头衔,李洪弢目前的了提及、辩解异议,不坚持到底听力的必需品。事例在考察中。、完毕的听证会。

经使受惩罚,李洪弢在以下犯法真相:

2012年10月李洪弢供职深圳股权论文交易所(以下略语深圳论文交易所)中小盘公司能解决部时期,正大光明29家股权论文上市的公司的接管,包孕龙泉宾馆使产生兴趣。李洪弢作为股权论文上市的公司接管职员的,主要职责包孕前或后反省的提出。

2012年10月11日的早上,李洪弢从龙泉宾馆使产生兴趣董事会干事某宇处获知龙泉宾馆使产生兴趣中标13亿余元装管采选和约的命运,到断交预示期的早晨。,单方屡次就这一宣告停止了沟通。。在分在同有一天,李洪弢发微信给某乐,总共两个,具体的使满足是002671。、002205”、坚持到底全速前进,向乐队公司任命龙泉宾馆股权论文;当天18:31,宣告断交龙泉宾馆股权论文。2012年10月15日,龙泉宾馆股权论文发行伸出中标公报,申办1亿元管道采选和约,2011支出。

龙泉宾馆使产生兴趣2012年10月15日公报的中标伸出和约属于《论文法》直觉十七条第二份食物款第(三)项规则的重大事件,具有举起,在宣告预先阻止,普通围攻者还不确信。,不启示,它属于第二份食物款规则的底细数据(SEV。李洪弢作为股权论文交易所接管职员的,于2012年10月11日的早上知悉底细数据,底细数据了解内幕的人,其随后经过微信向乐队公司任命龙泉宾馆股权论文的行动违背了《论文法》第七十六条的规则,构图《论文法》的第二份食物百零二种侵权行动阐明。

前述的真相,有微信截图、通话记录、深圳论文交易所《对装备李洪弢事例相互关系填充物的函》及所附填充物、顾虑职员的会谈、笔录和安心明显,足以使著名。

李洪弢以为其行动不构图任命对立的事物许多论文的限制,同时,我将以行政处分和负面心情,辩论列举如下。:

最好者,这没什么构图许多论文的提议。。李洪弢以为,它收回的微信给相互关系职员的,这是为了显示器,客观上不坚持到底提议其许多的企图,同时,其微信使满足仅为坚持到底全速前进,对股权论文价格的崎岖不坚持到底无论什么判别。,不坚持到底不含糊的的许多提议。。

第二份食物,我会在《行政处分及交易情况禁入事前鉴定书》中拟对李洪弢给予5万元的罚锾并对其采用3年的论文交易情况禁入办法。为的是接见其数据的人没什么坚持到底买进相互关系股权论文,我会处置得过于。。

经审察,据我看来:

一、李洪弢的行动构图了《论文法》第二份食物百零二条对“提议对立的事物许多论文”的犯法行动。李洪弢作为论文交易底细数据的了解内幕的人,在龙泉宾馆使产生兴趣底细数据上级的前向对立的事物发送坚持到底全速前进的微信,WeChat构成释义了响应的论文编码,用联合收割机收割他的位,李洪弢已构图《论文法》第七十六条、第二份食物百零二条是指提议对立的事物买卖和买卖的不法行动。,因而,对李洪弢对这没什么构图许多论文的提议。的答辩说辞回绝采取。

二、李洪弢喜欢犯法违规行动时,深圳股权论文交易所中小盘公司m,其主要职责包孕日常数据启示和接管,由于必要的桩,李洪弢比普通的底细数据了解内幕的人更应谨慎作为,不坚持论文法和顾虑规则。,提议对立的事物许多论文,形成更为不顺的心情,活该挨整。本案中,李洪弢任命对立的事物许多论文,但在任命后,很屡次必需品任命人不要许多。,客观上,任命人不买卖他任命的论文。,不给围攻者形成花费的钱。此外,本案中,李洪弢相配考察任务。前述的限制契合行政处分法的规则。、加重行政处分标示于图表上。

为的是前述的电阻丝,范围《论文法》第第二份食物百零二条的规则,我会下定决心的。:对李洪弢给予5万元罚锾。

伙伴该当自收到劳动和约之日起15不日。,将细向奇纳河论文监督能解决手续费(筑进入):奇纳河国际信托投资公司筑总机构贩卖部,账号:7111010189800000162,直接的从筑到金库),顾虑伙伴姓名的报酬检验硬拷贝。伙伴回绝接见处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60不日向奇纳河论文监督能解决手续费用功行政复查,也可在收到本处分确定书之日起3个月内直接的向有权限的人民法院提起行政申诉。审察和法时期,该确定不坚持到底断交。。

奇纳河证监会

2014年8月19日

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